中国证监会海南监管局职能介绍

根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司、拟上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构进行持续监管，防范和化解市场风险，维护证券期货市场的稳定发展；依法履行稽查任务，打击证券期货市场的违法违规行为，保护投资者合法权益；按照统一监管体制的要求，完成全系统的协助监管任务。

内设机构5个，分别为办公室（党委办公室）、上市公司监管处、机构监管处、稽查处、期货监管处。

（一）办公室（党委办公室）

办公室（党委办公室）的主要职责：承担本局办公文秘、行政、人事、财务管理、信息系统以及外事工作，组织、协调、督办本局各项政务，制订并推行局机关管理各项规章制度，承办局党委、纪检、工会日常工作。

联系电话：（0898）66515232 、（0898）66515238

（二）上市公司监管处

上市公司监管处的主要职责：对辖区内上市公司进行监管，主要包括上市公司并购重组、上市公司信息披露、上市公司治理、上市公司募集资金使用等监管，上市公司现场检查、上市公司再融资审核以及上市公司协作监管等；对拟上市公司进行监管；对在辖区内从事证券业务的会计师、律师事务所和资产评估机构及其从业人员的证券从业活动进行监管。

联系电话：（0898）66515272

（三）机构监管处

机构监管处的主要职责：对辖区内的证券经营机构、证券投资咨询机构、证券投资基金管理公司及其从业人员的业务活动进行监管。主要包括对证券机构现场和非现场检查、股权变更审核及证券经营机构开业验收、迁址、高管人员任职资格审查和客户交易结算资金监管，监控并处置证券经营机构的风险，协助对监管对象的纠纷投诉进行调查处理，打击辖区内非法证券交易活动。

联系电话：（0898）66515252

（四）稽查处

稽查处的主要职责：立案调查辖区内证券期货市场违法违规事项，对证监会稽查部门交办以及其它派出机构请求协助调查的事项进行调查，督促执行证监会作出的处罚决定；接待处理信访投诉；调解证券期货市场纠纷，协助地方仲裁机关做好有关证券期货纠纷的仲裁工作；配合公安、工商部门查处辖区非法证券期货交易活动；负责本局法律咨询及普法、投资者教育工作。

联系电话：（0898）66515262

（五）期货监管处

期货监管处的主要职责：对辖区内期货经纪机构、期货投资咨询机构及其从业人员的业务活动进行监管，主要包括对期货经纪机构年检及其高管人员任职资格的初审和年检、对期货经纪机构的设立及其它变更事项进行初审或核准、对客户保证金进行监管、防范和处置期货经营机构风险、协助对监管对象的纠纷投诉及非法期货交易活动进行调查处理。

联系电话：（0898）66515248